華工科技財富股份有限公司

詳式權(quán)益變換陳訴書

（修訂稿）

上市公司名稱：華工科技財富股份有限公司

股票上市所在：深圳證券買賣營業(yè)所

股票簡稱：華工科技

股票代碼：000988.SZ

信息披露任務(wù)人：武漢國恒科技投資基金合資企業(yè)（有限合資）

注冊地點：武漢東湖新技能開拓區(qū)高新大道818號高科醫(yī)療東西園B地塊一期B8幢4層1號（自貿(mào)區(qū)武漢片區(qū)）

通信地點：武漢市江漢區(qū)唐家墩路32號國創(chuàng)大廈B座3層

股份變換性子：股份增進(jìn)（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）

簽定日期：二〇二一年一月

修訂聲名

信息披露任務(wù)人已于2020年12月28日通告了《華工科技財富股份有限公司詳式權(quán)益變換陳訴書》，現(xiàn)就本次買賣營業(yè)主體和買賣營業(yè)相干環(huán)境舉辦增補聲名和修訂，首要修訂內(nèi)容如下：

一、增補披露了國恒基金控股股東認(rèn)定的結(jié)論性意見，即東湖創(chuàng)投和國創(chuàng)創(chuàng)新是上市公司的配合間接控股股東。

增補闡述了東湖創(chuàng)投與國創(chuàng)創(chuàng)新組成法定同等動作相關(guān)的內(nèi)容；增補披露了國創(chuàng)創(chuàng)新節(jié)制的焦點企業(yè)和焦點營業(yè)環(huán)境、首要營業(yè)及最近三年及一期財政狀況的扼要聲名、違法違規(guī)環(huán)境、在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份到達(dá)或高出該公司已刊行股份5%的環(huán)境等內(nèi)容，并增補披露了國創(chuàng)創(chuàng)新及武漢商貿(mào)團體三年一期財政資料。

詳見本陳訴書之“第二節(jié) 信息披露任務(wù)人先容”之“二 信息披露任務(wù)人產(chǎn)權(quán)節(jié)制相關(guān)”之“（一）信息披露任務(wù)人的產(chǎn)權(quán)節(jié)制相關(guān)”之“2、信息披露任務(wù)人的產(chǎn)權(quán)節(jié)制相關(guān)布局圖”、“（二）信息披露任務(wù)人的執(zhí)行事宜合資人和現(xiàn)實節(jié)制人”、“（四）信息披露任務(wù)人節(jié)制的焦點企業(yè)和焦點營業(yè)環(huán)境”、“三 信息披露任務(wù)人的首要營業(yè)及最近三年及一期財政狀況的扼要聲名”之“（三）國創(chuàng)創(chuàng)新的首要營業(yè)和財政狀況”與“六、信息披露任務(wù)人在境內(nèi)、境外其他上市公司擁有權(quán)益的股份到達(dá)或高出該公司已刊行股份5%的環(huán)境”、“第十節(jié) 信息披露任務(wù)人的財政資料”。

二、更新了本次買賣營業(yè)后信息披露任務(wù)人對不變上市公司節(jié)制權(quán)的相干法子。增補披露了《合資協(xié)議》到期后的布置，對上市公司管理的后續(xù)打算以及本次權(quán)益變換的實驗對上市公司節(jié)制權(quán)不變性及上市公司管理布局的影響。

詳見本陳訴書之“第二節(jié) 信息披露任務(wù)人先容”之“二 信息披露任務(wù)人產(chǎn)權(quán)節(jié)制相關(guān)”之“（一）信息披露任務(wù)人的產(chǎn)權(quán)節(jié)制相關(guān)”之“4、信息披露任務(wù)人《合資協(xié)議》到期后的布置”、“第六節(jié) 后續(xù)打算”之“三 對上市公

司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級打點職員的改換打算”與“第七節(jié) 本次權(quán)益變換對上市公司的影響說明”之“三、 本次權(quán)益變換的實驗對上市公司節(jié)制權(quán)不變性及上市公司管理布局的影響”。

三、增補披露了關(guān)于潤君達(dá)對國恒基金組成重大影響，不組成同等動作相關(guān)的闡述，并增補披露了關(guān)于本次買賣營業(yè)不組成打點層收購的論證和說明。

詳見本陳訴書之“第二節(jié) 信息披露任務(wù)人先容”之“二 信息披露任務(wù)人產(chǎn)權(quán)節(jié)制相關(guān)”之“ （三）信息披露任務(wù)人的平凡合資人及有限合資人環(huán)境”。

四、增補披露了國恒基金各合資人本次收購的最終資金來歷內(nèi)容。

詳見本陳訴書“第五節(jié) 資金來歷”之“二、本次權(quán)益變換的資金來歷”。

詳細(xì)修訂內(nèi)容請詳見本陳訴書楷體加粗部門。

信息披露任務(wù)人聲明

一、本陳訴書系按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購打點步伐》、《果真刊行證券的公司信息披露內(nèi)容與名目準(zhǔn)則第15號——權(quán)益變換陳訴書》及相干的法令、禮貌和部分規(guī)章的有關(guān)劃定體例。

二、信息披露任務(wù)人簽定本陳訴書已得到須要的授權(quán)和核準(zhǔn)，其舉動亦不違背信息披露任務(wù)人公司章程或內(nèi)部法則中的任何條款，或與之相斗嘴。

三、依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購打點步伐》的劃定，本陳訴書已全面披露了信息披露任務(wù)人在華工科技財富股份有限公司擁有權(quán)益的股份變換環(huán)境；制止本陳訴書簽定日，除本陳訴書披露的持股信息外，信息披露任務(wù)人沒有通過任何其他方法增進(jìn)或鐫汰其在華工科技財富股份有限公司擁有權(quán)益。

四、制止本陳訴書簽定之日，本次權(quán)益變換尚未正式見效。信息披露任務(wù)人在華工科技擁有權(quán)益的股份變換尚需取得教誨部、財務(wù)部及武漢市國資委的批復(fù)，并需在取得厚交所合規(guī)性確認(rèn)、國度市場監(jiān)視打點總局反把持局對策劃者齊集反把持申報的核準(zhǔn)，以及在中國證券掛號結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司治理完成股份掛號過戶等手續(xù)后，方可實驗完畢。本次買賣營業(yè)尚存在不確定性，提請投資者存眷相干風(fēng)險。

五、本次權(quán)益變換是按照本陳訴書所載明的資料舉辦的。除信息披露任務(wù)人和所禮聘的專業(yè)機構(gòu)外，沒有委托可能授權(quán)任何其他人提供未在本陳訴書中列載的信息和對本陳訴書作出任何表明可能聲名。

六、信息披露任務(wù)人理睬本陳訴書不存在賣弄記實、誤導(dǎo)性告訴或重大漏掉，并對其真實性、精確性、完備性包袱個體和連帶的法令責(zé)任。

目 錄

第一節(jié) 釋 義................................................... 5

第二節(jié) 信息披露任務(wù)人先容...................................... 7

第三節(jié) 本次權(quán)益變換的目標(biāo)及推行措施........................... 37

第四節(jié) 本次權(quán)益變換方法....................................... 39

第五節(jié) 資金來歷............................................... 44

第六節(jié) 后續(xù)打算............................................... 46

第七節(jié) 本次權(quán)益變換對上市公司的影響說明....................... 49

第八節(jié) 與上市公司之間的重大買賣營業(yè)............................... 54

第九節(jié) 前6個月內(nèi)交易上市公司股份的環(huán)境....................... 56

第十節(jié) 信息披露任務(wù)人的財政資料............................... 60

第十一節(jié) 其他重大事項......................................... 78

第十二節(jié) 備查文件............................................. 79

第一節(jié) 釋 義

本陳訴書中，除非文意還有聲名，下列詞語或簡稱具有如下寄義：

釋義項 指 釋義內(nèi)容

本陳訴書 指 《華工科技財富股份有限公司詳式權(quán)益變換陳訴書（修訂稿）》

華工科技/上市公司/標(biāo)的公司 指 華工科技財富股份有限公司

信息披露任務(wù)人/國恒基金/受讓方 指 武漢國恒科技投資基金合資企業(yè)（有限合資）

東湖創(chuàng)投 指 武漢東湖創(chuàng)新科技投資有限公司

武漢商貿(mào)團體 指 武漢商貿(mào)團體有限公司

國恒科技 指 武漢國恒科技打點合資企業(yè)（有限合資）

國創(chuàng)創(chuàng)新 指 武漢國創(chuàng)創(chuàng)新投資有限公司

旅游體育團體 指 武漢旅游體育團體有限公司

碧水團體 指 武漢碧水團體有限公司

地鐵團體 指 武漢地鐵團體有限公司

武科投 指 武漢科技投資有限公司，武漢市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金名義出資人及受托打點機構(gòu)

潤君達(dá) 指 武漢潤君達(dá)企業(yè)打點中心（有限合資）

引導(dǎo)基金 指 武漢市科技創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

轉(zhuǎn)讓方/出讓方/財富團體 指 武漢華中科技大財富團體有限公司

買賣營業(yè)兩邊/兩邊 指 受讓方與轉(zhuǎn)讓方

本次買賣營業(yè) 指 國恒基金擬從轉(zhuǎn)讓方處受讓其持有的華工科技191,045,514股股份，占華工科技總股本的19.00%

本次權(quán)益變換 指 國恒基金擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方法從轉(zhuǎn)讓方處受讓其持有的華工科技191,045,514股股份

標(biāo)的股份 指 轉(zhuǎn)讓方所持?jǐn)M轉(zhuǎn)讓的華工科技191,045,514股股份，占華工科技總股本的19.00%

《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》 指 2020年12月24日，國恒基金與轉(zhuǎn)讓方簽定的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

武漢市國資委 指 武漢市人民當(dāng)局國有資產(chǎn)監(jiān)視打點委員會

教誨部 指 中華人民共和國教誨部

財務(wù)部 指 中華人民共和國財務(wù)部

國度/中國 指 中華人民共和國，就本陳訴書而言，除非出格聲名，特指中華人民共和國大陸地域

中國證監(jiān)會/證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)視打點委員會

厚交所 指 深圳證券買賣營業(yè)所

《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》

《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》

元/萬元 指 人民幣元/人民幣萬元

A股平凡股股票 指 經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)向境內(nèi)投資者刊行、在境內(nèi)證券買賣營業(yè)所上市、以人民幣標(biāo)明股票面值、以人民幣認(rèn)購和舉辦買賣營業(yè)的平凡股

注：本陳訴書中所涉數(shù)據(jù)的尾數(shù)差別或不符均系四舍五入所致。

第二節(jié) 信息披露任務(wù)人先容

一、信息披露任務(wù)人根基環(huán)境

本次買賣營業(yè)信息披露任務(wù)工錢國恒基金。制止本陳訴書簽定日，信息披露任務(wù)人的根基環(huán)境如下：

名稱 武漢國恒科技投資基金合資企業(yè)（有限合資）

范例 有限合資企業(yè)

注冊地點 武漢東湖新技能開拓區(qū)高新大道818號高科醫(yī)療東西園B地塊一期B8幢4層1號（自貿(mào)區(qū)武漢片區(qū)）

通信地點 武漢市江漢區(qū)唐家墩路32號國創(chuàng)大廈B座3層

接洽電話 027-85613217

執(zhí)行事宜合資人委派代表 艾嬌

認(rèn)繳出資額 450,000萬元

同一社會名譽代碼 91420100MA49JYKU1X

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會存案編碼 SLN812

執(zhí)行事宜合資人/基金打點人 東湖創(chuàng)投

設(shè)立日期 2020年9月1日

存案日期 2020年12月18日

業(yè)務(wù)限期 2020年9月1日至2026年8月31日

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